海通證券半年狂賺81億 年內頻收罰單并遭三大股東減持

導語

今年上半年，海通證券(600837,股吧)營收和凈利潤實現雙雙增長，暫居行業第二。不過，亮眼的業績背后，該公司也受到合規拷問，年內頻頻收到監管出具的警示函。同時，公司股票也在上半年遭遇前十大股東中三位股東的減持。

8月26日，海通證券2021年半年報出爐。

今年上半年，海通證券營收和凈利潤可謂非常亮眼，兩大數據實現雙雙增長，暫居行業第二。

不過，亮眼的業績背后，該公司也受到合規拷問，年內頻頻收到監管出具的警示函。同時，公司股票也在上半年遭遇前十大股東中三位股東的減持。

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半年狂賺81.7億

2021年上半年，海通證券實現營收234.71億元，同比增長31.95%；實現歸母凈利潤81.7億元，同比增長49%。

從數據來看，海通證券上半年的營收與凈利潤已超過了國泰君安（營收219.18億元、凈利80.13億元），僅次于“券商一哥”中信證券(600030,股吧)（營收377.21億元、歸母凈利121.98億元），暫居全行業第二。

從營收構成來看，貢獻占比最大的是交易及機構業務，上半年實現營收64.73億元，占總營收的比例為27.58%；

排第二的是財富管理業務，營收51.89億元，占比22.11%；而投行業務營收則增長較快，實現營收30.08億元，同比增幅達45.60%。

此外，海通證券的資產管理業務營業收入24.16億元，同比36.98%；融資租賃業務營業收入24.22億元，同比增長10.59%；其他業務營業收入39.64億元，同比增長89.21%。

2021年上半年，海通證券完成35個股權融資項目發行上市，共募資402.7億元。

其中，完成11單科創板項目掛牌，市場排名第一；完成7單創業板項目掛牌，市場排名第一；共完成22單IPO項目掛牌，發行金額165.3億元，發行數量與金額均排名市場第二。

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遭三大股東減持

不過，在業績十分亮眼的情況下，海通證券也遭到了三大股東的減持。

半年報顯示，今年上半年，海通證券第四大股東光明食品減持了海通證券2818.63萬股股份，持股比例由2020年末的3.68%下降至3.46%。

無獨有偶，海通證券的第五大股東申能集團和第七大股東中國證券金融也減持了該公司股份。

其中，申能集團上半年減持了海通證券2709.7萬股股份，持股比例由年初的2.38%下降至2.17%；第七大股東中國證券金融則減持最多，上半年減持海通證券近8580萬股股份，持股比例由年初的2.63%降至1.98%。

而早在2020年年報中，中國證券金融還是海通證券的第五大股東。僅半年時間，其股東次位下降了兩名。

事實上，在業績增長強勁的背后，海通證券遭遇前十大股東中三位股東的減持，與其疲軟的股價表現或有關系。

今年上半年以來，海通證券股價累計下跌近11%。而從2020年年初至今年上半年末，股價累計下跌了24%。

截至2021年6月末，海通證券擁有股東總數約31.52萬人，較一季度末的32.9萬減少了4.2%。

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頻收監管警示函

資料顯示，海通證券成立于1988年，公司擁有綜合性業務平臺和海外業務平臺，經營網點遍及全球5大洲14個國家和地區，在境內擁有343家證券及期貨營業部，正式員工過萬人。

截至2020年6月末，海通證券總資產達7231億元，歸屬母公司凈資產達1582億元，主要財務指標多年來保持行業前列。

不過，就是這樣一家頭部券商，卻屢屢因相關業務“越軌”遭到證監會處罰。同時，其屢次違規行為也令投資者對其內部風控制度和合規建設表示質疑。

就在近期，證監會在官網一日連發兩則警示函通告，海通證券及其4名保薦代表人被采取出具警示函的監管措施。

具體來看，經證監會檢查發現，海通證券及李明嘉、朱文杰在保薦星光農機(603789,股吧)股份有限公司（簡稱：發行人）申請非公開發行股票過程中，存在發行人報送的非公開發行股票申請文件中，發行預案披露的認購對象浙江綠脈怡城科技發展有限公司的間接股東中車城市交通有限公司股權結構，與發行保薦工作報告中載明的中車城市交通有限公司股權結構不一致。

因此，證監會對海通證券及上述兩名保薦代表人采取出具警示函的行政監督管理措施。

同樣，上述股權結構不一致的問題，也發生在海通證券在保薦浙江方正電機(002196,股吧)股份有限公司申請非公開發行股票的過程中。

于是，海通證券及江煌、張舒兩位保薦代表人也被采取出具警示函的行政監督管理措施。

事實上，今年以來，海通證券因投行業務違規，已被證監會多次采取出具警示函的行政監管措施。

除此之外，此前因永煤債違約，海通證券幫助其進行結構化發債的事實公之于眾，交易商協會和證監會又先后對海通證券進行處罰，并責令其進行全面深入整改。

今年3月31日，在上證e互動平臺上，有投資者向海通證券發問：“海通證券有哪些合規手段來約束管理層及公司利益相關方合規經營？不損害廣大股民小股東利益。”

該投資者的質疑并不是無的放矢，由于頻頻違規遭罰，作為頭部券商的海通證券，業績雖然增長強勁，但股價卻長期低迷。

值得一提的是，通過查詢年報發現，海通證券的合規總監為王建業。簡歷顯示王建業早在1994 年便加入海通證券，在海通證券已深耕27年之久，是海通證券一位元老級人物。

據海通證券2020年年報顯示，在已公布薪酬的高管中，合規總監王建業從公司獲得的稅前報酬接近466萬，在已公布薪酬的高管中排在第二，僅次于總經理助理陳春錢的507.97萬元。

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